如何查詢外匯經紀商ASIC監管牌照?

眾所周知,澳大利亞ASIC是全球外匯監管的一個重要機構。不懂英文?沒有關係。只要跟著步驟一步一步來就能查詢ASIC監管牌照。以下用Thinkmarkets為例,來介紹一下如何查詢外匯交易商ASIC監管牌照?

ASIC監管單位概要

澳大利亞證券和投資委員會(Australian Securities and Investment Commission),簡稱:ASIC,於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》依法成立。對澳洲消費信貸活動(包括銀行、信用合作社、金融機構等),金融市場(股票、衍生品和國內期貨),金融服務(養老保險、基金、股票、證券、衍生品,及保險)行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者。

凡接受ASIC澳大利亞證券和投資委員會監管的,具有交易金融衍生品資格的企業,必須同時具有澳大利亞金融業務許可證(AFSL)和澳大利亞公司代碼(ACN)。

AFSL、ABN、ACN的區別

在開始查詢之前先要了解AFSL,ABN,ACN的區別。

ACN(全稱 Australian Company Numbe)是澳洲公司註冊代碼,共9位數字。所有在澳洲的企業都必須註冊ACN,相當於國內的工商註冊。

ABN(全稱Australian Business Number)是澳洲公司商業代碼,共11位數(兩位稅號+9位數ACN號碼構成)。有ACN不一定有ABN,像有的休眠公司沒有ABN,有ABN號碼就必有ACN號碼。

AFSL(全稱Australian Financial Services Licensee)是澳洲金融服務牌照,通常是6位數居多,隻有從事金融服務的企業才有AFSL。業內通常講的澳洲監管號就是AFSL牌照號。

因此ACN和ABN隻是最普通的註冊而已,隻單獨有ACN、ABN的公司是沒有資質做金融衍生品權限的。 澳大利亞金融服務牌照(AFSL)才是真正的監管牌照。

ASIC牌照查詢方法

Thinkmarkets是受ASIC監管的外匯經紀商,我們下面就以此經紀商為例,介紹一下ASIC牌照查詢流程。

第一步(進入經紀商查詢頁面):首先打開澳大利亞ASIC監管機構網站:
如圖選擇右邊欄的”Professional registers”進入經紀商查詢頁面。

如何查詢外匯交易商ASIC監管牌照?

第二步(輸入輸入AFSL牌照號):在Enter Keyword(s)的最後一欄裡輸入thinkmarkets的AFSL牌照號”424700″,在”Select Register”的下拉菜單中選擇”Austialian Financial Services Licensee “,點擊下邊的”Search”查詢經紀商經營範圍。

ASIC外匯經紀商

第三步(查看經紀商經營狀態):在這裡我們可以查看到Thinkmarkets經紀商的名稱、監管狀態、零售客戶服務、牌照發給時間以及澳洲總公司辦公室地址等內容。

如下圖status處顯示current說明目前這家公司是受監管的

有External Dispute Resolution(外部糾紛構)簡稱EDR,說明這家公司是能夠向零售客戶提供服務的,通過EDR可以查到受監管的公司的基本的聯繫方式。

如何查詢ASIC外匯交易平台監管牌照?

第四步(查看受監管的業務範疇):在下面的”Licence Authorisation Conditions”點開加號,查看受監管的業務範疇。

通常要有這兩個大類provide financial product advice (金融産品建議)和eal in a financial products (金融産品交易)。

同時這兩個大類通常要有derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外匯保證金,面向的客戶群體要包含retail clients(零售客戶),因爲絕大多數都是零售客戶。

如何查詢外匯經紀商ASIC監管牌照?

查看一家受ASIC監管的外匯交易商要註意以下幾點:

  • 一.看監管狀態current
  • 二.看EDR,說明接受零售客戶
  • 三.看derivatives(金融衍生品)和foreign exchange contracts外匯合約
  • 四.要確認真正受監管公司的網站,通過EDR查詢

持有澳大利亞ASIC牌照外匯經紀商清單

外匯交易商 LOGO 許可機構 匯商類型 入金 存款 點差 點差
1/IG Markets igmarkets外匯投資平台 FCA、FSP、ASIC、FMA MM $500 信用卡/電匯/Debit 歐美0.6 黃金2.0
2/IC Markets icmarkets外匯投資平台 澳大利亞ASIC Raw Spread $200 信用卡/電匯 歐美0.7 黃金2.5
3/Thinkmarkets thinkmarkets外匯投資平台 FCA/ASIC ECN/STP $250 信用卡/電匯 歐美0.8 黃金2.5

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